ข้อ ๒ ในกฎกระทรวงนี้
“ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลัก
ทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
(๒) การค้าหลักทรัพย์
(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(๕) การจัดการกองทุนรวม
(๖) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(๗) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
(๘) การจัดการเงินร่วมลงทุน
“ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลัก
ทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และศุกูก
(๒) การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และศุกูก
(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และศุกูก
(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(๕) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
“ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลัก
ทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การจัดการกองทุนรวม
(๒) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
(๓) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ใบทรัสต์ของทรัสต์ ที่มีลักษณะ
ทำนองเดียวกับกองทุนรวม หรือหลักทรัพย์อื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้เป็นหลัก
ทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุน
(๔) การค้าหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๓)
(๕) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๓)
(๖) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(๗) การจัดการเงินร่วมลงทุน
“ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลัก
ทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้
(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ใบทรัสต์ของทรัสต์ ที่มีลักษณะ
ทำนองเดียวกับกองทุนรวม หรือหลักทรัพย์อื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้เป็นหลัก
ทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุน
(๒) การค้าหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๑)
(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตามที่กำหนดใน (๑)
“ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลัก
ทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท ดังต่อไปนี้
(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารทุน
(๒) การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารทุน
(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารทุน
(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(๕) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
“ผู้ขอรับใบอนุญาต” หมายความว่า ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎ
กระทรวงนี้
“ธนาคารพาณิชย์” หมายความว่า ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
หรือกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน
“บริษัทประกันชีวิต” หมายความว่า บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต
“บริษัท” หมายความว่า บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
“กลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน” หมายความว่า กลุ่มของนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกันในโครงสร้าง
การถือหุ้น โดยนิติบุคคลในกลุ่มทุกรายมีความสัมพันธ์ระหว่างกันในลักษณะเป็นบริษัทใหญ่หรือบริษัทย่อย
หรือนิติบุคคลในกลุ่มมีผู้ถือหุ้นเป็นนิติบุคคลเดียวกัน ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือรวม
กันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น
“บริษัทใหญ่” หมายความว่า
(๑) บริษัทที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง
ทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต
(๒) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (๑) เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง
ทั้งหมดของบริษัทนั้น
(๓) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทอื่นต่อไปเป็นทอด ๆ โดยเริ่มจากบริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (๒)
และในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
ของบริษัทอื่นนั้น หรือ
(๔) บริษัทที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือรวมกัน
เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต
“บริษัทย่อย” หมายความว่า
(๑) บริษัทที่มีบริษัทใหญ่ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
ของบริษัทนั้น
(๒) บริษัทที่มีบริษัทตาม (๑) ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง
ทั้งหมดของบริษัทนั้น
(๓) บริษัทที่มีบริษัทอื่นถือหุ้นต่อไปเป็นทอด ๆ โดยเริ่มจากบริษัทที่มีบริษัทตาม (๒) ถือหุ้น
และการถือหุ้นของบริษัทอื่นในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มี
สิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น หรือ
(๔) บริษัทที่มีบริษัทใหญ่หรือบริษัทอื่นตาม (๑) (๒) หรือ (๓) ถือหุ้น ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทาง
อ้อม เป็นจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
ของบริษัทนั้น
JUSLUME